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    万联证券IPO资料获接纳 年内两度因合规问题遭罚

    2019-06-24 06:04:01 来历: 已入驻财经号 作者:佚名
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      间隔初次IPO申报布告日曩昔一年时刻,万联证券IPO有了新进展。6月21日,证监会官网闪现,关于万联证券的《初次揭露发行股票并上市》请求资料已被证监会接纳。不过值得一提的是,年内万联证券频因相关事务呈现违规而接到监管罚单,公司的合规问题还需要引起注重。

      在万联证券抓住推动IPO之时,该公司却频因相关事务呈现违规问题而接到监管罚单。揭露信息闪现,年内万联证券两度被广东证监局采纳了行政监管办法。

      先是4月19日,广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述办法的决议》,其间说到,万联证券私募出资基金子公司万联天泽本钱出资有限公司在完结安排架构标准整改公示前实践开展事务,且在2017年9月证监会着重相关标准要求后,仍有5只违规产品呈现出资者首笔金钱缴款的状况。

      数据闪现,到6月23日,包含万联证券在内,现在共有13家券商正在排队上市。从审阅状况上看,中银世界和中泰证券闪现为“预先发表更新”,国联证券和东莞证券处于“间断检查”阶段,别的还有包含万联证券在内的9家券商处于教导存案挂号阶段,其他8家分别为恒泰证券、国融证券、国开证券、财达证券、华龙证券、渤海证券、湘财证券、德邦证券。

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